当前位置:首页 > IT资讯 >

美国SEC控诉一名通过社交网站举办欺骗财的投资参谋IT资讯

来源:天之家 发表于:2020-03-27 09:20 阅读:

  1综合媒体1月5日报道,作为美国的证券禁锢机构,美国证券生意业务委员会(Securities and Exchange Commission,SEC)对伊利诺斯州的一位投资参谋Anthony Fields提出控诉,因其借助商务社交网站LinkedIn以及其他社交媒体网站,通过提供5,000多亿美元虚假证券来引诱投资者。

  美国证券生意业务委员会指控现年54岁的Anthony Fields通过虚假出价来销售证券,其销售渠道为两家独资企业——Anthony Fields & Associates (AFA)以及Platinum Securities Brokers.

  SEC暗示,Anthony Fields提供了虚假与误导信息,涉及客户、托管资产以致旗下公司业务的汗青。譬喻,Anthony Fields曾经在向SEC递交的表格中宣传拥有4亿美元托管资产,而实际上他并没有资产。SEC同样指控Anthony Fields违反了其他数项禁锢划定——未能维持富裕的商簿册记载,也没有执行正确的合规措施。Anthony Fields自称生意业务经纪人,却从未在SEC注册。

  在SEC针对Anthony Fields采纳法令动作的同时,SEC已经进一步增强监视金融行业对社交媒体的利用。SEC去年针对过期的证券禁锢划定举办了遍及审查,这些划定未能跟上LinkedIn与Facebook等社交媒体的成长演变速度。

  作为审查事情的一部门,SEC思量是否放宽针对私营债券刊行的一般性劝诱(general solicitation)禁令。美国国会通用思量举办立法,放宽私人公司成本筹集法子的限制划定,但国会与SEC对付执行改良持审慎立场,以便改良不会影响投资者掩护。

  对付是否放宽当前一般性劝诱限制,SEC旗下的小型与新兴企业咨询委员会(Advisory Committee on Small and Emerging Companies)周五将举办接头。

  SEC将Anthony Fields事件作为告诫信号,提醒消费者鉴戒在线骗财骗的风险。SEC同样号令投资参谋对付通过社交媒体来吸引客户持越发审慎的立场。

  SEC针对社交媒体的利用问题发出了两次告诫。第一次在针对投资参谋,称SEC查抄者已经留意到这些公司对付告白与客户相同同样拥有多个重叠措施,这些措施不会老是专门针对社交媒体。SEC在告诫中暗示,对付那些措施应该合用于社交媒体利用,缺乏针对性大概造成狐疑。第二次告诫针对投资者,辅佐其回避利用互联网来吸引业务的欺骗财者。